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业务经办人员公示

  从业人员一般性禁止行为：

  • 从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
  • 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
  • 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
  • 从事与其履行职责有利益冲突的业务；
  • 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
  • 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
  • 买卖法律明文禁止买卖的证券；
  • 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
  • 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
  • 泄露客户资料；
  • 中国证监会、禁止的其他行为；


  证券公司的从业人员特定禁止行为：

  • 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
  • 违规向客户提供资金或有价证券；
  • 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
  • 在经纪业务中接受客户的全权委托；
  • 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
  • 中国证监会、禁止的其他行为；