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员工招聘与就业

愿景目标与工作计划

公司根据年度人才招聘方案及完善的人才引进机制，针对不同用人主体和不同专业领域，收集、评估各部门招聘需求，通过公司自有人才资源库、官方招聘平台（hr.qinzi999.com）、外部招聘网站、猎头及员工推荐等多种渠道，开展校园招聘及社会招聘，并借助官方网站、微信公众号、直播宣讲会等渠道不断加强雇主品牌宣传，通过测评、面试、实习考察、答辩等多种工具，提升人才引进的精准性。

相关制度体系及建设进展

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国就业促进法》《未成年人保护法》《禁止使用童工规定》《女职工劳动保护特别规定》等法律法规，并制定了《女职工特殊权益保护专项集体合同》等内部制度。

采用的组织体系及行动举措

公司恪守平等雇佣、同工同酬的用工政策，不因国籍、种族、民族、性别、年龄、婚育、宗教、残疾等因素限制他人就业。公司实行标准工时制，一般工作时间为8:30-11:30、13:00-17:00。公司为女性员工提供公平、公正的就业机会和发展平台，促进员工构成在性别、年龄、专业背景等方面的多元化，《女职工特殊权益保护专项集体合同》专门约定女职工劳动权益保护事项，并推出女性员工孕七月关怀假、哺乳假等各项人文关怀政策，为女性员工提供包容平等的发展平台。公司按照1.5%的比例缴纳残疾人就业保障金，未来将进一步完善残疾人就业保障工作。公司建立了合法、规范的解聘及离职程序，明确解聘及离职相关条款及条件。

取得的主要成绩及荣誉奖项

员工薪酬与福利

相关制度体系及建设进展

公司严格遵守《职工带薪年休假条例》《全国年节及纪念日放假办法》《上海市企业工资支付办法》等法律法规，制定了公司《员工考勤管理办法》《员工休假管理办法》《企业年金方案》《薪酬管理办法》等内部制度。

采用的组织体系及行动举措

公司为员工提供法定节假日、带薪年休假、病假、婚假、生育假等假期。公司按时、足额缴纳社会保险与住房公积金，并提供补充医疗保险、企业年金计划等补充福利。公司建立“内具公平，外具竞争”的薪酬体系，以岗位价值和能力为基础，根据员工绩效进行动态调整，提高薪酬资源的使用效率，激励绩效优异员工，达到吸引和凝聚优秀人才的目的。

有代表性的典型案例及重大事件

公司在行业内首推A股限制性股票激励计划。

根据国务院国资委及财政部《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等有关要求，公司将激励对象的范围聚焦于执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员，于2020年向首批440名激励对象授予了限制性股票，于2021年向58名符合条件的激励对象授予了预留部分的限制性股票，占公司总人数的3.3%。

该计划实现核心骨干人才与公司利益的长期捆绑，构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的长效激励约束机制。激励计划围绕公司战略目标，对标行业最佳实践，促进人才与公司发展同频共振。

2022年，公司首次授予A股限制性股票第一个限售期已届满，第一批解除限售条件已成就，公司根据公司层面和个人层面的解除限售业绩条件达成情况对激励对象的股票进行解锁，并顺利完成首次授予第一批解除限售工作。

员工健康与安全

愿景目标与工作计划

公司高度重视员工的健康与安全，通过维护办公场所安全、保障员工身体健康、关怀员工心理健康等方面，致力于为员工提供安全、健康、和谐的工作环境。

相关制度体系及建设进展

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《工伤保险条例》等法律法规，制定发布《安全生产责任制管理办法》，设立集团安全生产委员会以加强安全生产工作。为保障公司有效落实员工权益，公司工会组织覆盖全体员工，公司建立以职代会为基本形式的民主管理机制，制定《公司职工代表大会工作条例》，由公司工会在公司党委领导下承担职代会日常工作，工会委员会根据《公司工会委员会议事规则》开展工作，切实履行员工权益保护职责。

采用的组织体系及行动举措

公司工会2022年采取的措施包括：总部大楼设有职工活动中心，被上海市总工会、上海市体育局评定为职工健身驿站；投入使用“职工健康驿站”智能设备；保障公司各处职工之家、健康小屋、妈咪小屋正常运行；引进专业机构为员工提供心理咨询服务；有序推进在唐镇后援中心建设“职工之家”项目；支持、引导员工兴趣协会发展，组织开展员工运动会等文体活动。

公司为全体在职员工提供全方位综合医疗和意外保障，包括年度健康体检、医疗费用保险理赔、意外与重疾保障、免费心理咨询、健康知识讲座等项目，补充医疗保障范围包括疾病身故、重大疾病、轻症、门急诊、住院、意外伤害、公共交通意外伤残等，支持全国主要城市170多家公立医院直付医疗服务，设立7*24小时服务专线，减轻了广大员工的医疗费用负担、提升了广大员工的就医体验。

员工发展与晋升

相关制度体系及建设进展

公司制定了《领导人员管理办法》《绩效管理办法》《领导人员考核评价办法》《专业职级管理办法》《岗位管理办法》等内部制度，构建管理和专业发展双通道，确保员工享有多样化发展机会。

采用的组织体系及行动举措

公司秉持公平公正的理念，树立以公司战略为本、坚持目标导向的绩效管理原则，建立涵盖绩效计划与目标设定、绩效指导与反馈、绩效评估与结果运用的闭环绩效管理体系，旨在持续提升员工的业务能力和综合素质，促进员工和公司的共同发展。

类别	具体内容
绩效管理流程	绩效管理流程包括绩效计划与目标设定、绩效指导与反馈、绩效评估与结果运用。
绩效评估频率	以年度为周期开展绩效评估，包括年初绩效计划制定、年中绩效回顾指导、年末绩效评估反馈三个主要阶段。各层级绩效管理人可根据业务需要，细化绩效管理周期为月度、季度或半年。
绩效评估方法	员工绩效评估维度包括绩效评估、能力评估及合规风控考核等，由绩效管理人在考核过程中对员工进行绩效辅导和反馈。
绩效申诉机制	公司建立完备的员工绩效申诉机制。根据公司《绩效管理办法》，如员工不认可或不接受绩效考核结果，员工于三日内填写《绩效反馈结果申诉及复核单》并提出申诉，部门管理人在三日内进行复核，以书面形式回复给申诉人，并将结果提交人力资源部备案。若员工对结果仍有异议，可向人力资源部提出复议，复议结果作为最终反馈结果。此外，公司规定申诉处理全流程对员工个人信息进行严格保密，严禁任何针对申诉员工的打击报复行为，充分保障员工权益。

2022年11月，公司对专业职级体系进行了变革，遵循“市场化、专业化、标准化”原则，建立覆盖全集团的专业职级管理体系，进一步畅通专业人才发展通道，构建以专业能力和绩效为核心的任职资格标准体系，实现能升能降的评定调整机制，不论资历、唯才是举，确保优秀人才脱颖而出。

管理通道：创新选人用人方式，通过岗位公开竞聘等方式拓展选人用人视野，加强对年轻人才的识别、发现、培养和使用，不断完善以“高潜员工储备人才-基层管理人员储备人才-中层管理人员储备人才”为主要对象的培养发展路径。

专业通道：构建集团统一的专业职级体系，员工可通过绩效能力提升获得发展晋升。在财富管理、金融科技、投资银行、交易投资、研究等重点领域，畅通并强化了专业人才发展通道，促进人才提高专业能力，增强公司竞争优势。

员工沟通与民主管理

相关制度体系及建设进展

公司严格遵守《中华人民共和国工会法》等法律法规，制定了《职工代表大会工作条例》，定期开展集体协商，签订《集体合同》《工资专项集体合同》《女职工特殊权益保护专项集体合同》等内部制度，不定期召开职工代表大会，保障职工代表行使民主权利、实行民主管理。

采用的组织体系及行动举措

公司职工代表大会审议并授权签署集体合同、工资专项集体合同和女职工特殊权益保护集体合同，并设劳动争议调解委员会负责调解员工与公司之间发生的劳动争议。

公司规范组织召开公司职工代表大会，将关系到公司战略发展和广大员工切身利益的广泛议题提交全体职工代表审议、表决、通过，维护和发展员工利益。公司各级工会组织随时倾听员工诉求，在员工和单位之间起到“桥梁”和“纽带”作用。公司设有“总裁信箱”、员工热线，通过定期开展各类座谈会等形式进行员工调研，为全体员工倾诉心声、提出建议提供畅通渠道，并及时回应和办理。

取得的主要成绩及荣誉奖项

员工培训

愿景目标与工作计划

为深入推进“人才强司”战略，加快建设证券行业人才高地，公司打造了多层次的人才培训体系，面向“业务人才、管理人才、数字化人才、国际化人才”等举办分层分类的培训项目，不断完善通用素质培训，探索建立一套覆盖全职业生涯的人才培养机制，丰富优化员工培训成长路径。

采用的组织体系及行动举措

· 业务人才培训：
√围绕三类客户服务体系，面向财富管理人才，举办“金才”系列培训，开展私人订制业务轮训，落地分支机构私客飞跃咨询辅导培训项目，推出“君弘资配”青年突击队买方能力提升计划，联合中欧国际工商学院举办财富管理委员会“人才强司”计划培训班；举办机构客户业务之私募业务精英培训；构建投行业务培训体系框架并优化线上学习专区，派员工参加资本市场学院投行业务专题培训班。
√针对重点区域，举办私募精英班大湾区深圳专场、私人定制中心大湾区实战训练营、“量化增金、创领未来”大湾区量化专题培训、产业园系列培训活动-东莞松山湖新能源产业论坛及联合广碳所的“碳交易与碳普惠”专题培训。

· 管理人才培训
√落实公司人力资源发展战略规划，推进基层领导力培训全覆盖。以线下培养+线上学习为依托，围绕“储备人才、基层管理者、中层领导干部”管理人才发展路径，打造针对不同层级管理人员的领导力培训体系；探索高校商学院、咨询机构、数字化课程等多元化教学资源配置，促进培训敏捷化，赋能管理人才队伍发展与能力提升。
√组织“证券营业部管理人才赋能”培训项目，在金融证券行业引入绩效改进技术，拓宽经营管理思维局限，管理人才培养与经营业绩提升同步进行。编制具有证券行业文化和国泰君安人才发展特色的管理实践案例集《应用绩效改进技术赋能经营单位》。该培训项目被“国际人才发展协会（ATD）”评为2021-2022年度“卓越实践奖”(ATD Excellence in Practice Award for 2022:12054 - Management Talent Empowerment for Securities Business Departments)。

· 数字化人才培训
√为支持公司全面数字化转型战略，营造“人人数字化，处处数字化”氛围，公司持续加大数字化人才培训力度，推动数字化人才分层培养方案，从“数字化领导者、数字化应用人才、数字化专业人才”三个维度实现从管理层到执行层数字化培训的全覆盖，着力培养“懂业务的技术人才”和“懂技术的业务人才”。 截至2022年底，公司已举办“数据学堂”“数智金才”“数字达人秀”数据分析训练营等数字化转型相关项目35期，累计线上及线下参训人次约6,500人次。

· 国际化人才培训
√推出“国泰君安海外之声”系列活动，越南、新加坡、美国等海外子公司积极参与，就子公司情况、当地市场、投资趋势、优势业务等进行线上介绍分享，参与人次达2,400余人次。

· 通用素质培训

√持续优化新进人才队伍建设，开展社招及校招新员工入职培训；开展“舆情风险防控及从业道德与职业行为准则系列培训”，强化公司员工的培训教育及正向引导，全员累计线上学习时长约155,054.80学时。
√面向全体员工，以线上培训形式累计推送12期“证券公司廉洁从业及文化建设专题”网络直播课。累计120711人次学习，学习时长249642小时。
√面向全体员工，以线上+线下的培训形式，累计举办79场（次）数据安全和隐私保护相关培训，如“安全意识培训-防范钓鱼社工”、“《数据安全法》解读与合规建设”等。
√依托E-Learning数字化培训平台，构建完善数字化培训体系。2022年，公司先后推出《天天有直播》《在线社群学习训练营》《数字金融精品课》等10余个数字化学习栏目，满足员工多样化的学习需求；举办3期线上直播技能提升训战营，上线33门课程，累计培训397人，有效提升员工直播能力，打磨线上沟通技巧，赋能员工数字化展业能力提升。

· 支持认证培训
√面向全体员工，定期组织境内外多种类、多语言的职业资格认证培训与考试，鼓励员工积极参加监管机构和行业协会举办的各项培训，并提供相关学习费用。

 ▼国泰君安对员工参与认证培训的支持方式

类别	具体内容
方式一	公司统一为员工购买学习账号或举办统一的培训认证项目→员工参加学习并完成相关认证→公司统一支付相关报名费、培训费、考试费等
方式二	员工自主申请参加相关认证培训课程→公司报销相关报名费、培训费、考试费等

√2023年公司层面统一开展及员工自主立项认证培训报销的相关认证学习项目如下：

 ▼国泰君安支持的员工认证项目

名称	合作方	项目意义/内容	覆盖范围
CGFT特许全球金融科技师（一级）认证项目	上海交通大学上海高级金融研究院	进一步深化公司全面数字化转型，加速打造公司数字化人才队伍	总部部门、分公司
CISI可持续与负责任投资认证项目	中央财经大学绿色金融研究院	推动公司人才提升在环境、社会责任、公司治理及绿色金融实践等方面认知水平和国际化视野	总部部门、分公司、子公司
员工自主立项认证培训项目	/	包括证券业反洗钱与反恐怖融资证券业资履职能力认证在线培训、全国碳市场交易员能力建设培训（碳交易员）、DAMA数据治理专业认证培训、ITIL4 Foundation 认证培训等	总部部门、分公司

有代表性的典型案例及重大事件

取得的主要成绩及荣誉奖项

员工关爱与帮扶

相关制度体系及建设进展

公司制定了《员工帮扶慰问实施办法》等内部制度。

采用的组织体系及行动举措

取得的主要成绩及荣誉奖项